币安接受调查：CFTC、SEC、DOJ、IRS深入调查
全球最大的加密货币交易所Binance受到美国商品期货交易委员会 (CFTC) 的抨击，该委员会已对该公司、其首席执行官赵长鹏和其他员工提起诉讼。CFTC 的指控涉及一系列涉嫌违反交易和衍生品规则的行为，包括缺乏适当的注册和不充分的反洗钱和了解你的客户控制。指控CFTC 指控 Binance 招揽美国客户并故意无视旨在阻止美国人使用其服务交易未注册加密货币衍生产品的规则。该委员会在一份声明中表示，“尽管公开表示其意图‘阻止’或‘限制’位于美国的客户访问其平台，但币安仍采取了一种经过深思熟虑的、分阶段的方法来增加其在美国的影响力。”法律大戏中的主要角色这起诉讼不仅针对币安公司，还把矛头指向了首席执行官赵长鹏和前首席合规官 Samuel Lim。CFTC 声称 Binance 没有认真对待合规性，指责其在交易衍生品方面存在多项违规行为，例如未正确注册以向美国客户提供衍生品以及对其交易所活动的监管不足。内幕交易指控该诉讼进一步表明，币安故意逃避或协助美国客户规避监管机构，甚至与自己的客户进行交易。CFTC 声称，赵在未披露的情况下，利用自己的公司通过 300 个“家庭账户”在币安上从事自营交易活动。自 2021 年初以来，监管机构一直在调查币安，调查范围扩大到 2021 年 9 月之前包括内幕交易指控。潜在后果如果 CFTC 的处罚成立，法律专家预测，此案可能会对币安在美国乃至全球的业务产生重大影响。监管机构不仅寻求对被告处以罚款，而且还试图完全禁止他们进行交易。赵的回应面对诉讼，Zhao 在 Twitter 上分享了他对长达 74 页的投诉的看法，暗示 CFTC 的行动只是试图在加密社区中传播“FUD”（恐惧、不确定性和怀疑）。随着法律大戏的展开，币安、赵和其他受牵连的员工面临着一场艰苦的战斗，以捍卫自己的地位并维持自己在加密货币世界的地位。长期运行的司法部和国税局案件自 2018 年以来，司法部官员一直在调查币安，重点关注币安对反洗钱法律和制裁的遵守情况，以及潜在的税务违法行为。调查涉及国税局。去年 12 月，有消息称，司法部检察官正在权衡是积极追查交易所还是花时间审查更多证据。早在 2020 年，马来西亚证券委员会就将 Binance 列入黑名单，建议投资者不要使用该平台，并命令该交易所在 2021 年关闭其服务。美国证券交易委员会调查美国证券交易委员会 (SEC) 也关注币安已有一段时间，要求其美国子公司在 2021 年提供一份信息清单，说明它与全球组织的关系。去年，SEC 调查了 Binance US 与与赵有关联的两家贸易公司 Sigma Chain AG 和 Merit Peak Ltd 之间的关系。随着对币安的监管压力越来越大，这将如何影响公司在加密行业的运营和声誉还有待观察。这是其他加密货币交易所认真对待合规性的明确信号，监管机构将在必要时毫不犹豫地采取法律行动。在加密行业你想抓住下一波牛市机会你得有一个优质圈子，大家就能抱团取暖，保持洞察力。如果只是你一个人，四顾茫然，发现一个人都没有，想在这个行业里面坚持下来其实是很难的。想抱团取暖，或者有疑惑的，欢迎加入我们——公众号 : Curry铁头感谢阅读，我们下期再见！
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